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因违法提供证券投顾行状 中富金石四川分公司遭监管责令改正

发布日期:2023-09-27 16:50    点击次数:166

因违法提供证券投顾行状 中富金石四川分公司遭监管责令改正

北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)9月18日大发彩票的app官网,四川证监局发布公告暗示,北京中富金石磋议有限公司四川分公司存在个别未在中国证券业协会登记为证券投资护士人的东说念主员向客户提供投资护士人行状。此外,大发彩票的app官网存在误导性营销宣传的情形。

四川证监局以为上述活动违抗多项轨则。凭据《证券投资护士人业务暂行轨则》轨则大发彩票的app官网,四川证监局决定对该分公司接受责令改正的行政监督处分秩序。



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